证监会日前发布的行政处罚决定书显示,证监会对陈金全内幕交易行为进行了立案调查,决定没收陈金全违法所得578.99万元,并处“没一罚五”合计2894.95万元罚款。
行政处罚决定书显示,2023年1月10日,相关公司发布《关于签订重大合同的公告》。公告所涉事项属于《证券法》第八十条第二款第三项规定的“公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响”重大事件,在公开前属于第五十二条规定的内幕信息。内幕信息不晚于2022年11月13日形成,公开于2023年1月10日。
内幕信息敏感期内,陈金全与相关内幕信息知情人多次联络接触。2023年1月5日至9日,陈金全交易相关公司股票。经计算,获利578.99万元。陈金全买入相关公司股票时间与内幕信息的形成、变化时间高度吻合,且存在突击买入、集中买入、成交量明显放大等情形,交易行为明显异常。
上述违法事实,有相关人员询问笔录、通讯记录、公司公告、情况说明、证券账户资料、证券账户交易记录、银行账户资料等证据证明,足以认定。
根据行政处罚决定书,陈金全的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
在听证过程中,陈金全提出交易股票具有正当理由、相关事项不构成内幕信息等申辩意见。证监会复核后,对陈金全的陈述申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,证监会决定,没收陈金全违法所得578.99万元,并处以2894.95万元罚款。
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本报记者 何晏 【编辑:陈士铎 】